ICS03.100.01 A00 中华人民共和国国家标准 GB/T33251—2016 高 等学校知识产权管理规范 Intellectualpropertymanagementforhighereducationinstitutions 2016-12-13发布 2017-01-01实施 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 中国国家标准化管理委员会发布目 次 前言 Ⅲ ………………………………………………………………………………………………………… 引言 Ⅳ ………………………………………………………………………………………………………… 1 范围 1 ……………………………………………………………………………………………………… 2 规范性引用文件 1 ………………………………………………………………………………………… 3 术语和定义 1 ……………………………………………………………………………………………… 4 文件管理 2 ………………………………………………………………………………………………… 4.1 文件类型 2 …………………………………………………………………………………………… 4.2 文件控制 2 …………………………………………………………………………………………… 5 组织管理 2 ………………………………………………………………………………………………… 5.1 校长 2 ………………………………………………………………………………………………… 5.2 管理委员会 2 ………………………………………………………………………………………… 5.3 管理机构 2 …………………………………………………………………………………………… 5.4 服务支撑机构 3 ……………………………………………………………………………………… 5.5 学院(系) 3 …………………………………………………………………………………………… 5.6 项目组 3 ……………………………………………………………………………………………… 5.7 知识产权顾问 4 ……………………………………………………………………………………… 6 资源管理 4 ………………………………………………………………………………………………… 6.1 人力资源 4 …………………………………………………………………………………………… 6.2 财务资源 4 …………………………………………………………………………………………… 6.3 资源保障 5 …………………………………………………………………………………………… 6.4 基础设施 5 …………………………………………………………………………………………… 6.5 信息资源 5 …………………………………………………………………………………………… 7 知识产权获取 5 …………………………………………………………………………………………… 7.1 自然科学类科研项目 5 ……………………………………………………………………………… 7.2 人文社会科学类科研项目 6 ………………………………………………………………………… 7.3 其他 6 ………………………………………………………………………………………………… 8 知识产权运用 7 …………………………………………………………………………………………… 8.1 分级管理 7 …………………………………………………………………………………………… 8.2 策划推广 7 …………………………………………………………………………………………… 8.3 许可和转让 7 ………………………………………………………………………………………… 8.4 作价投资 7 …………………………………………………………………………………………… 9 知识产权保护 7 …………………………………………………………………………………………… 10 检查和改进 8 ……………………………………………………………………………………………… 10.1 检查监督 8 …………………………………………………………………………………………… 10.2 绩效评价 8 …………………………………………………………………………………………… 10.3 改进提高 8 …………………………………………………………………………………………… ⅠGB/T33251—2016 前 言 本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。 本标准由国家知识产权局提出。 本标准由全国知识管理标准化技术委员会(SAC/TC554)归口。 本标准起草单位:国家知识产权局、教育部、中国标准化研究院。 本标准主要起草人:贺化、马维野、雷筱云、周静、马鸿雅、陈明媛、徐俊峰、张立、李昶、王欣、王燕、 唐恒、岳高峰。 ⅢGB/T33251—2016 引 言 高等学校是科技创新的重要主体,知识产权管理是高等学校创新管理的基础性工作,也是高等学校 科技成果转化的关键环节。制定并实施高等学校知识产权管理规范,对于激发高等学校创新活力、增强 创新能力具有重要意义。 本标准指导高等学校依据法律法规,基于自身状况和发展战略,将知识产权有效地融合到高等学校 的科学研究、社会服务、人才培养、文化传承创新中,制定并实施知识产权战略。高等学校根据自身发展 需求、创新方向及特点等,在实施过程中可对本标准的内容进行适应性调整,建立符合实际的知识产权 管理体系。通过实施本标准,实现全过程知识产权管理,提高科技创新能力,促进科技创新成果的价值 实现。 ⅣGB/T33251—2016 高等学校知识产权管理规范 1 范围 本标准规定了高等学校知识产权的文件管理、组织管理、资源管理、获取、运用、保护、检查和改进等 要求。 本标准适用于我国各类高等学校的知识产权管理,其他教育组织可参照执行。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。 GB/T19000 质量管理体系 基础和术语 3 术语和定义 GB/T19000界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 知识产权 intellectualproperty 自然人或法人对其智力活动创造的成果依法享有的权利,主要包括专利权、商标权、著作权、集成电 路布图设计权、地理标志权、植物新品种权、未披露的信息专有权等。 3.2 教职员工 facultyandstaff 高等学校任职的教师、职员、临时聘用人员、实习人员,以高等学校名义从事科研活动的博士后、访 问学者和进修人员等。 3.3 学生 student 被学校依法录取、具有学籍的受教育者。 3.4 科研项目 researchproject 由高等学校或其直属机构承担,在一定时间周期内进行科学技术研究活动所实施的项目。 3.5 项目组 projectteam 完成科研项目的组织形式,是隶属于高等学校的、相对独立地开展研究开发活动的科研单元。 3.6 知识产权专员 intellectualpropertyspecialist 具有一定知识产权专业能力,在科研项目中承担知识产权工作的人员。 3.7 专利导航 patent-basednavigation 在科技研发、产业规划和专利运营等活动中,通过利用专利信息等数据资源,分析产业发展格局和 1GB/T33251—2016 技术创新方向,明晰产业发展和技术研发路径,提高决策科学性的一种模式。 4 文件管理 4.1 文件类型 知识产权文件包括: a) 知识产权组织管理相关文件; b) 人力资源、财务资源、基础设施、信息资源管理过程中的知识产权文件; c) 知识产权获取、运用、保护等文件; d) 知识产权相关的记录文件、外来文件。 注1:上述各类文件可以是纸质文档,也可以是电子文档或音像资料。 注2:外来文件包括法律法规、行政决定、司法判决、律师函件等。 4.2 文件控制 知识产权文件是高等学校实施知识产权管理的依据,应确保: a) 发布前经过审核和批准; b) 文件内容表述明确、完整; c) 保管方式和保管期限明确; d) 按文件类别、秘密级别进行管理,易于识别、取用和阅读; e) 对因特定目的需要保留的失效文件予以标记。 5 组织管理 5.1 校长 校长(或院长)是高等学校知识产权工作的第一责任人,承担以下职责: a) 批准和发布高等学校知识产权目标; b) 批准和发布知识产权政策、规划; c) 审核或在其职责范围内决定知识产权重大事务; d) 明确知识产权管理职责和权限,确保有效沟通; e) 确保知识产权管理的保障条件和资源配备。 5.2 管理委员会 成立有最高管理层参与的知识产权管理委员会,全面负责知识产权管理事务,承担以下职责: a) 拟定与高等学校科学研究、社会服务、人才培养、文化传承创新相适应的知识产权长期、中期和 短期目标; b) 审核知识产权政策、规划,并监督执行情况; c) 建立知识产权绩效评价体系,将知识产权作为高等学校绩效考评的评价指标之一; d) 提出知识产权重大事务决策议案; e) 审核知识产权重大资产处置方案; f) 统筹协调知识产权管理事务。 5.3 管理机构 建立知识产权管理机构,配备专职工作人员,并承担以下职责: 2GB/T33251—2016 a) 拟定知识产权工作规划并组织实施; b) 拟定知